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      甘肅省產(chǎn)權交易所
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      《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監督管理辦法》(國資委 財政部令第32號)

      2016-06-27 17:07 加入收藏

       

      第 32 號

       

        《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監督管理辦法》已經(jīng)國務(wù)院國有資產(chǎn)監督管理委員會(huì )主任辦公會(huì )議審議通過(guò),并報經(jīng)國務(wù)院同意,現予公布,自公布之日起施行。

                                              國資委主任  肖亞慶

                                              財政部部長(cháng)  樓繼偉

                                                   2016年6月24日

       

      企業(yè)國有資產(chǎn)交易監督管理辦法

       

      第一章 總  則

       

      第一條 為規范企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為,加強企業(yè)國有資產(chǎn)交易監督管理,防止國有資產(chǎn)流失,根據《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監督管理暫行條例》等有關(guān)法律法規,制定本辦法。

      第二條 企業(yè)國有資產(chǎn)交易應當遵守國家法律法規和政策規定,有利于國有經(jīng)濟布局和結構調整優(yōu)化,充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源作用,遵循等價(jià)有償和公開(kāi)公平公正的原則,在依法設立的產(chǎn)權交易機構中公開(kāi)進(jìn)行,國家法律法規另有規定的從其規定。

      第三條 本辦法所稱(chēng)企業(yè)國有資產(chǎn)交易行為包括:

      (一)履行出資人職責的機構、國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)轉讓其對企業(yè)各種形式出資所形成權益的行為(以下稱(chēng)企業(yè)產(chǎn)權轉讓?zhuān)?/p>

      (二)國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)增加資本的行為(以下稱(chēng)企業(yè)增資),政府以增加資本金方式對國家出資企業(yè)的投入除外;

      (三)國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)的重大資產(chǎn)轉讓行為(以下稱(chēng)企業(yè)資產(chǎn)轉讓?zhuān)?/p>

      第四條 本辦法所稱(chēng)國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)包括:

      (一)政府部門(mén)、機構、事業(yè)單位出資設立的國有獨資企業(yè)(公司),以及上述單位、企業(yè)直接或間接合計持股為100%的國有全資企業(yè);

      (二)本條第(一)款所列單位、企業(yè)單獨或共同出資,合計擁有產(chǎn)(股)權比例超過(guò)50%,且其中之一為最大股東的企業(yè);

      (三)本條第(一)、(二)款所列企業(yè)對外出資,擁有股權比例超過(guò)50%的各級子企業(yè);

      (四)政府部門(mén)、機構、事業(yè)單位、單一國有及國有控股企業(yè)直接或間接持股比例未超過(guò)50%,但為第一大股東,并且通過(guò)股東協(xié)議、公司章程、董事會(huì )決議或者其他協(xié)議安排能夠對其實(shí)際支配的企業(yè)。

      第五條 企業(yè)國有資產(chǎn)交易標的應當權屬清晰,不存在法律法規禁止或限制交易的情形。已設定擔保物權的國有資產(chǎn)交易,應當符合《中華人民共和國物權法》、《中華人民共和國擔保法》等有關(guān)法律法規規定。涉及政府社會(huì )公共管理事項的,應當依法報政府有關(guān)部門(mén)審核。

      第六條 國有資產(chǎn)監督管理機構(以下簡(jiǎn)稱(chēng)國資監管機構)負責所監管企業(yè)的國有資產(chǎn)交易監督管理;國家出資企業(yè)負責其各級子企業(yè)國有資產(chǎn)交易的管理,定期向同級國資監管機構報告本企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況。

       

      第二章 企業(yè)產(chǎn)權轉讓

       

      第七條 國資監管機構負責審核國家出資企業(yè)的產(chǎn)權轉讓事項。其中,因產(chǎn)權轉讓致使國家不再擁有所出資企業(yè)控股權的,須由國資監管機構報本級人民政府批準。

      第八條 國家出資企業(yè)應當制定其子企業(yè)產(chǎn)權轉讓管理制度,確定審批管理權限。其中,對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,主要承擔重大專(zhuān)項任務(wù)子企業(yè)的產(chǎn)權轉讓?zhuān)氂蓢页鲑Y企業(yè)報同級國資監管機構批準。

      轉讓方為多家國有股東共同持股的企業(yè),由其中持股比例最大的國有股東負責履行相關(guān)批準程序;各國有股東持股比例相同的,由相關(guān)股東協(xié)商后確定其中一家股東負責履行相關(guān)批準程序。

      第九條 產(chǎn)權轉讓?xiě)斢赊D讓方按照企業(yè)章程和企業(yè)內部管理制度進(jìn)行決策,形成書(shū)面決議。國有控股和國有實(shí)際控制企業(yè)中國有股東委派的股東代表,應當按照本辦法規定和委派單位的指示發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權,并將履職情況和結果及時(shí)報告委派單位。

      第十條 轉讓方應當按照企業(yè)發(fā)展戰略做好產(chǎn)權轉讓的可行性研究和方案論證。產(chǎn)權轉讓涉及職工安置事項的,安置方案應當經(jīng)職工代表大會(huì )或職工大會(huì )審議通過(guò);涉及債權債務(wù)處置事項的,應當符合國家相關(guān)法律法規的規定。

      第十一條 產(chǎn)權轉讓事項經(jīng)批準后,由轉讓方委托會(huì )計師事務(wù)所對轉讓標的企業(yè)進(jìn)行審計。涉及參股權轉讓不宜單獨進(jìn)行專(zhuān)項審計的,轉讓方應當取得轉讓標的企業(yè)最近一期年度審計報告。

      第十二條 對按照有關(guān)法律法規要求必須進(jìn)行資產(chǎn)評估的產(chǎn)權轉讓事項,轉讓方應當委托具有相應資質(zhì)的評估機構對轉讓標的進(jìn)行資產(chǎn)評估,產(chǎn)權轉讓價(jià)格應以經(jīng)核準或備案的評估結果為基礎確定。

      第十三條 產(chǎn)權轉讓原則上通過(guò)產(chǎn)權市場(chǎng)公開(kāi)進(jìn)行。轉讓方可以根據企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排,采取信息預披露和正式披露相結合的方式,通過(guò)產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站分階段對外披露產(chǎn)權轉讓信息,公開(kāi)征集受讓方。其中正式披露信息時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。

      因產(chǎn)權轉讓導致轉讓標的企業(yè)的實(shí)際控制權發(fā)生轉移的,轉讓方應當在轉讓行為獲批后10個(gè)工作日內,通過(guò)產(chǎn)權交易機構進(jìn)行信息預披露,時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。

      第十四條 產(chǎn)權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件,確需設置的,不得有明確指向性或違反公平競爭原則,所設資格條件相關(guān)內容應當在信息披露前報同級國資監管機構備案,國資監管機構在5個(gè)工作日內未反饋意見(jiàn)的視為同意。

      第十五條 轉讓方披露信息包括但不限于以下內容:

      (一)轉讓標的基本情況;

      (二)轉讓標的企業(yè)的股東結構;

      (三)產(chǎn)權轉讓行為的決策及批準情況;

      (四)轉讓標的企業(yè)最近一個(gè)年度審計報告和最近一期財務(wù)報表中的主要財務(wù)指標數據,包括但不限于資產(chǎn)總額、負債總額、所有者權益、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤等(轉讓參股權的,披露最近一個(gè)年度審計報告中的相應數據);

      (五)受讓方資格條件(適用于對受讓方有特殊要求的情形);

      (六)交易條件、轉讓底價(jià);

      (七)企業(yè)管理層是否參與受讓?zhuān)邢挢熑喂驹蓶|是否放棄優(yōu)先受讓權;

      (八)競價(jià)方式,受讓方選擇的相關(guān)評判標準;

      (九)其他需要披露的事項。

      其中信息預披露應當包括但不限于以上(一)、(二)、(三)、(四)、(五)款內容。

      第十六條 轉讓方應當按照要求向產(chǎn)權交易機構提供披露信息內容的紙質(zhì)文檔材料,并對披露內容和所提供材料的真實(shí)性、完整性、準確性負責。產(chǎn)權交易機構應當對信息披露的規范性負責。

      第十七條 產(chǎn)權轉讓項目首次正式信息披露的轉讓底價(jià),不得低于經(jīng)核準或備案的轉讓標的評估結果。

      第十八條 信息披露期滿(mǎn)未征集到意向受讓方的,可以延期或在降低轉讓底價(jià)、變更受讓條件后重新進(jìn)行信息披露。

      降低轉讓底價(jià)或變更受讓條件后重新披露信息的,披露時(shí)間不得少于20個(gè)工作日。新的轉讓底價(jià)低于評估結果的90%時(shí),應當經(jīng)轉讓行為批準單位書(shū)面同意。

      第十九條 轉讓項目自首次正式披露信息之日起超過(guò)12個(gè)月未征集到合格受讓方的,應當重新履行審計、資產(chǎn)評估以及信息披露等產(chǎn)權轉讓工作程序。

      第二十條 在正式披露信息期間,轉讓方不得變更產(chǎn)權轉讓公告中公布的內容,由于非轉讓方原因或其他不可抗力因素導致可能對轉讓標的價(jià)值判斷造成影響的,轉讓方應當及時(shí)調整補充披露信息內容,并相應延長(cháng)信息披露時(shí)間。

      第二十一條 產(chǎn)權交易機構負責意向受讓方的登記工作,對意向受讓方是否符合受讓條件提出意見(jiàn)并反饋轉讓方。產(chǎn)權交易機構與轉讓方意見(jiàn)不一致的,由轉讓行為批準單位決定意向受讓方是否符合受讓條件。

      第二十二條 產(chǎn)權轉讓信息披露期滿(mǎn)、產(chǎn)生符合條件的意向受讓方的,按照披露的競價(jià)方式組織競價(jià)。競價(jià)可以采取拍賣(mài)、招投標、網(wǎng)絡(luò )競價(jià)以及其他競價(jià)方式,且不得違反國家法律法規的規定。

      第二十三條 受讓方確定后,轉讓方與受讓方應當簽訂產(chǎn)權交易合同,交易雙方不得以交易期間企業(yè)經(jīng)營(yíng)性損益等理由對已達成的交易條件和交易價(jià)格進(jìn)行調整。

      第二十四條 產(chǎn)權轉讓導致國有股東持有上市公司股份間接轉讓的,應當同時(shí)遵守上市公司國有股權管理以及證券監管相關(guān)規定。

      第二十五條 企業(yè)產(chǎn)權轉讓涉及交易主體資格審查、反壟斷審查、特許經(jīng)營(yíng)權、國有劃撥土地使用權、探礦權和采礦權等政府審批事項的,按照相關(guān)規定執行。

      第二十六條 受讓方為境外投資者的,應當符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄和負面清單管理要求,以及外商投資安全審查有關(guān)規定。

      第二十七條 交易價(jià)款應當以人民幣計價(jià),通過(guò)產(chǎn)權交易機構以貨幣進(jìn)行結算。因特殊情況不能通過(guò)產(chǎn)權交易機構結算的,轉讓方應當向產(chǎn)權交易機構提供轉讓行為批準單位的書(shū)面意見(jiàn)以及受讓方付款憑證。

      第二十八條 交易價(jià)款原則上應當自合同生效之日起5個(gè)工作日內一次付清。

      金額較大、一次付清確有困難的,可以采取分期付款方式。采用分期付款方式的,首期付款不得低于總價(jià)款的30%,并在合同生效之日起5個(gè)工作日內支付;其余款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保,并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息,付款期限不得超過(guò)1年。

      第二十九條 產(chǎn)權交易合同生效后,產(chǎn)權交易機構應當將交易結果通過(guò)交易機構網(wǎng)站對外公告,公告內容包括交易標的名稱(chēng)、轉讓標的評估結果、轉讓底價(jià)、交易價(jià)格,公告期不少于5個(gè)工作日。

      第三十條 產(chǎn)權交易合同生效,并且受讓方按照合同約定支付交易價(jià)款后,產(chǎn)權交易機構應當及時(shí)為交易雙方出具交易憑證。

      第三十一條 以下情形的產(chǎn)權轉讓可以采取非公開(kāi)協(xié)議轉讓方式:

      (一)涉及主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域企業(yè)的重組整合,對受讓方有特殊要求,企業(yè)產(chǎn)權需要在國有及國有控股企業(yè)之間轉讓的,經(jīng)國資監管機構批準,可以采取非公開(kāi)協(xié)議轉讓方式;

      (二)同一國家出資企業(yè)及其各級控股企業(yè)或實(shí)際控制企業(yè)之間因實(shí)施內部重組整合進(jìn)行產(chǎn)權轉讓的,經(jīng)該國家出資企業(yè)審議決策,可以采取非公開(kāi)協(xié)議轉讓方式。

      第三十二條 采取非公開(kāi)協(xié)議轉讓方式轉讓企業(yè)產(chǎn)權,轉讓價(jià)格不得低于經(jīng)核準或備案的評估結果。

      以下情形按照《中華人民共和國公司法》、企業(yè)章程履行決策程序后,轉讓價(jià)格可以資產(chǎn)評估報告或最近一期審計報告確認的凈資產(chǎn)值為基礎確定,且不得低于經(jīng)評估或審計的凈資產(chǎn)值:

      (一)同一國家出資企業(yè)內部實(shí)施重組整合,轉讓方和受讓方為該國家出資企業(yè)及其直接或間接全資擁有的子企業(yè);

      (二)同一國有控股企業(yè)或國有實(shí)際控制企業(yè)內部實(shí)施重組整合,轉讓方和受讓方為該國有控股企業(yè)或國有實(shí)際控制企業(yè)及其直接、間接全資擁有的子企業(yè)。

      第三十三條 國資監管機構批準、國家出資企業(yè)審議決策采取非公開(kāi)協(xié)議方式的企業(yè)產(chǎn)權轉讓行為時(shí),應當審核下列文件:

      (一)產(chǎn)權轉讓的有關(guān)決議文件。

      (二)產(chǎn)權轉讓方案。

      (三)采取非公開(kāi)協(xié)議方式轉讓產(chǎn)權的必要性以及受讓方情況。

      (四)轉讓標的企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準或備案文件。其中屬于第三十二條(一)、(二)款情形的,可以?xún)H提供企業(yè)審計報告。

      (五)產(chǎn)權轉讓協(xié)議。

      (六)轉讓方、受讓方和轉讓標的企業(yè)的國家出資企業(yè)產(chǎn)權登記表(證)。

      (七)產(chǎn)權轉讓行為的法律意見(jiàn)書(shū)。

      (八)其他必要的文件。

       

      第三章 企業(yè)增資

       

      第三十四條 國資監管機構負責審核國家出資企業(yè)的增資行為。其中,因增資致使國家不再擁有所出資企業(yè)控股權的,須由國資監管機構報本級人民政府批準。

      第三十五條 國家出資企業(yè)決定其子企業(yè)的增資行為。其中,對主業(yè)處于關(guān)系國家安全、國民經(jīng)濟命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,主要承擔重大專(zhuān)項任務(wù)的子企業(yè)的增資行為,須由國家出資企業(yè)報同級國資監管機構批準。

      增資企業(yè)為多家國有股東共同持股的企業(yè),由其中持股比例最大的國有股東負責履行相關(guān)批準程序;各國有股東持股比例相同的,由相關(guān)股東協(xié)商后確定其中一家股東負責履行相關(guān)批準程序。

      第三十六條 企業(yè)增資應當符合國家出資企業(yè)的發(fā)展戰略,做好可行性研究,制定增資方案,明確募集資金金額、用途、投資方應具備的條件、選擇標準和遴選方式等。增資后企業(yè)的股東數量須符合國家相關(guān)法律法規的規定。

      第三十七條 企業(yè)增資應當由增資企業(yè)按照企業(yè)章程和內部管理制度進(jìn)行決策,形成書(shū)面決議。國有控股、國有實(shí)際控制企業(yè)中國有股東委派的股東代表,應當按照本辦法規定和委派單位的指示發(fā)表意見(jiàn)、行使表決權,并將履職情況和結果及時(shí)報告委派單位。

      第三十八條 企業(yè)增資在完成決策批準程序后,應當由增資企業(yè)委托具有相應資質(zhì)的中介機構開(kāi)展審計和資產(chǎn)評估。

      以下情形按照《中華人民共和國公司法》、企業(yè)章程履行決策程序后,可以依據評估報告或最近一期審計報告確定企業(yè)資本及股權比例:

      (一)增資企業(yè)原股東同比例增資的;

      (二)履行出資人職責的機構對國家出資企業(yè)增資的;

      (三)國有控股或國有實(shí)際控制企業(yè)對其獨資子企業(yè)增資的;

      (四)增資企業(yè)和投資方均為國有獨資或國有全資企業(yè)的。

      第三十九條 企業(yè)增資通過(guò)產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站對外披露信息公開(kāi)征集投資方,時(shí)間不得少于40個(gè)工作日。信息披露內容包括但不限于:

      (一)企業(yè)的基本情況;

      (二)企業(yè)目前的股權結構;

      (三)企業(yè)增資行為的決策及批準情況;

      (四)近3年企業(yè)審計報告中的主要財務(wù)指標;

      (五)企業(yè)擬募集資金金額和增資后的企業(yè)股權結構;

      (六)募集資金用途;

      (七)投資方的資格條件,以及投資金額和持股比例要求等;

      (八)投資方的遴選方式;

      (九)增資終止的條件;

      (十)其他需要披露的事項。

      第四十條 企業(yè)增資涉及上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變更的,應當同時(shí)遵守上市公司國有股權管理以及證券監管相關(guān)規定。

      第四十一條 產(chǎn)權交易機構接受增資企業(yè)的委托提供項目推介服務(wù),負責意向投資方的登記工作,協(xié)助企業(yè)開(kāi)展投資方資格審查。

      第四十二條 通過(guò)資格審查的意向投資方數量較多時(shí),可以采用競價(jià)、競爭性談判、綜合評議等方式進(jìn)行多輪次遴選。產(chǎn)權交易機構負責統一接收意向投資方的投標和報價(jià)文件,協(xié)助企業(yè)開(kāi)展投資方遴選有關(guān)工作。企業(yè)董事會(huì )或股東會(huì )以資產(chǎn)評估結果為基礎,結合意向投資方的條件和報價(jià)等因素審議選定投資方。

      第四十三條 投資方以非貨幣資產(chǎn)出資的,應當經(jīng)增資企業(yè)董事會(huì )或股東會(huì )審議同意,并委托具有相應資質(zhì)的評估機構進(jìn)行評估,確認投資方的出資金額。

      第四十四條 增資協(xié)議簽訂并生效后,產(chǎn)權交易機構應當出具交易憑證,通過(guò)交易機構網(wǎng)站對外公告結果,公告內容包括投資方名稱(chēng)、投資金額、持股比例等,公告期不少于5個(gè)工作日。

      第四十五條 以下情形經(jīng)同級國資監管機構批準,可以采取非公開(kāi)協(xié)議方式進(jìn)行增資:

      (一)因國有資本布局結構調整需要,由特定的國有及國有控股企業(yè)或國有實(shí)際控制企業(yè)參與增資;

      (二)因國家出資企業(yè)與特定投資方建立戰略合作伙伴或利益共同體需要,由該投資方參與國家出資企業(yè)或其子企業(yè)增資。

      第四十六條 以下情形經(jīng)國家出資企業(yè)審議決策,可以采取非公開(kāi)協(xié)議方式進(jìn)行增資:

      (一)國家出資企業(yè)直接或指定其控股、實(shí)際控制的其他子企業(yè)參與增資;

      (二)企業(yè)債權轉為股權;

      (三)企業(yè)原股東增資。

      第四十七條 國資監管機構批準、國家出資企業(yè)審議決策采取非公開(kāi)協(xié)議方式的企業(yè)增資行為時(shí),應當審核下列文件:

      (一)增資的有關(guān)決議文件。

      (二)增資方案。

      (三)采取非公開(kāi)協(xié)議方式增資的必要性以及投資方情況。

      (四)增資企業(yè)審計報告、資產(chǎn)評估報告及其核準或備案文件。其中屬于第三十八條(一)、(二)、(三)、(四)款情形的,可以?xún)H提供企業(yè)審計報告。

      (五)增資協(xié)議。

      (六)增資企業(yè)的國家出資企業(yè)產(chǎn)權登記表(證)。

      (七)增資行為的法律意見(jiàn)書(shū)。

      (八)其他必要的文件。

       

      第四章 企業(yè)資產(chǎn)轉讓

       

      第四十八條 企業(yè)一定金額以上的生產(chǎn)設備、房產(chǎn)、在建工程以及土地使用權、債權、知識產(chǎn)權等資產(chǎn)對外轉讓?zhuān)瑧敯凑掌髽I(yè)內部管理制度履行相應決策程序后,在產(chǎn)權交易機構公開(kāi)進(jìn)行。涉及國家出資企業(yè)內部或特定行業(yè)的資產(chǎn)轉讓?zhuān)_需在國有及國有控股、國有實(shí)際控制企業(yè)之間非公開(kāi)轉讓的,由轉讓方逐級報國家出資企業(yè)審核批準。

      第四十九條 國家出資企業(yè)負責制定本企業(yè)不同類(lèi)型資產(chǎn)轉讓行為的內部管理制度,明確責任部門(mén)、管理權限、決策程序、工作流程,對其中應當在產(chǎn)權交易機構公開(kāi)轉讓的資產(chǎn)種類(lèi)、金額標準等作出具體規定,并報同級國資監管機構備案。

      第五十條 轉讓方應當根據轉讓標的情況合理確定轉讓底價(jià)和轉讓信息公告期:

      (一)轉讓底價(jià)高于100萬(wàn)元、低于1000萬(wàn)元的資產(chǎn)轉讓項目,信息公告期應不少于10個(gè)工作日;

      (二)轉讓底價(jià)高于1000萬(wàn)元的資產(chǎn)轉讓項目,信息公告期應不少于20個(gè)工作日。

      企業(yè)資產(chǎn)轉讓的具體工作流程參照本辦法關(guān)于企業(yè)產(chǎn)權轉讓的規定執行。

      第五十一條 除國家法律法規或相關(guān)規定另有要求的外,資產(chǎn)轉讓不得對受讓方設置資格條件。

      第五十二條 資產(chǎn)轉讓價(jià)款原則上一次性付清。

       

      第五章 監督管理

       

      第五十三條 國資監管機構及其他履行出資人職責的機構對企業(yè)國有資產(chǎn)交易履行以下監管職責:

      (一)根據國家有關(guān)法律法規,制定企業(yè)國有資產(chǎn)交易監管制度和辦法;

      (二)按照本辦法規定,審核批準企業(yè)產(chǎn)權轉讓、增資等事項;

      (三)選擇從事企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權交易機構,并建立對交易機構的檢查評審機制;

      (四)對企業(yè)國有資產(chǎn)交易制度的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行監督檢查;

      (五)負責企業(yè)國有資產(chǎn)交易信息的收集、匯總、分析和上報工作;

      (六)履行本級人民政府賦予的其他監管職責。

      第五十四條 省級以上國資監管機構應當在全國范圍選擇開(kāi)展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權交易機構,并對外公布名單。選擇的產(chǎn)權交易機構應當滿(mǎn)足以下條件:

      (一)嚴格遵守國家法律法規,未從事政府明令禁止開(kāi)展的業(yè)務(wù),未發(fā)生重大違法違規行為;

      (二)交易管理制度、業(yè)務(wù)規則、收費標準等向社會(huì )公開(kāi),交易規則符合國有資產(chǎn)交易制度規定;

      (三)擁有組織交易活動(dòng)的場(chǎng)所、設施、信息發(fā)布渠道和專(zhuān)業(yè)人員,具備實(shí)施網(wǎng)絡(luò )競價(jià)的條件;

      (四)具有較強的市場(chǎng)影響力,服務(wù)能力和水平能夠滿(mǎn)足企業(yè)國有資產(chǎn)交易的需要;

      (五)信息化建設和管理水平滿(mǎn)足國資監管機構對交易業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)監測的要求;

      (六)相關(guān)交易業(yè)務(wù)接受?chē)Y監管機構的監督檢查。

      第五十五條 國資監管機構應當對產(chǎn)權交易機構開(kāi)展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監督。交易機構出現以下情形的,視情節輕重對其進(jìn)行提醒、警告、通報、暫停直至停止委托從事相關(guān)業(yè)務(wù):

      (一)服務(wù)能力和服務(wù)水平較差,市場(chǎng)功能未得到充分發(fā)揮;

      (二)在日常監管和定期檢查評審中發(fā)現問(wèn)題較多,且整改不及時(shí)或整改效果不明顯;

      (三)因違規操作、重大過(guò)失等導致企業(yè)國有資產(chǎn)在交易過(guò)程中出現損失;

      (四)違反相關(guān)規定,被政府有關(guān)部門(mén)予以行政處罰而影響業(yè)務(wù)開(kāi)展;

      (五)拒絕接受?chē)Y監管機構對其相關(guān)業(yè)務(wù)開(kāi)展監督檢查;

      (六)不能滿(mǎn)足國資監管機構監管要求的其他情形。

      第五十六條 國資監管機構發(fā)現轉讓方或增資企業(yè)未執行或違反相關(guān)規定、侵害國有權益的,應當責成其停止交易活動(dòng)。

      第五十七條 國資監管機構及其他履行出資人職責的機構應定期對國家出資企業(yè)及其控股和實(shí)際控制企業(yè)的國有資產(chǎn)交易情況進(jìn)行檢查和抽查,重點(diǎn)檢查國家法律法規政策和企業(yè)內部管理制度的貫徹執行情況。

       

      第六章 法律責任

       

      第五十八條 企業(yè)國有資產(chǎn)交易過(guò)程中交易雙方發(fā)生爭議時(shí),當事方可以向產(chǎn)權交易機構申請調解;調解無(wú)效時(shí)可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。

      第五十九條 企業(yè)國有資產(chǎn)交易應當嚴格執行&ldquo;三重一大&rdquo;決策機制。國資監管機構、國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)的有關(guān)人員違反規定越權決策、批準相關(guān)交易事項,或者玩忽職守、以權謀私致使國有權益受到侵害的,由有關(guān)單位按照人事和干部管理權限給予相關(guān)責任人員相應處分;造成國有資產(chǎn)損失的,相關(guān)責任人員應當承擔賠償責任;構成犯罪的,依法追究其刑事責任。

      第六十條 社會(huì )中介機構在為企業(yè)國有資產(chǎn)交易提供審計、資產(chǎn)評估和法律服務(wù)中存在違規執業(yè)行為的,有關(guān)國有企業(yè)應及時(shí)報告同級國資監管機構,國資監管機構可要求國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)不得再委托其開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù);情節嚴重的,由國資監管機構將有關(guān)情況通報其行業(yè)主管部門(mén),建議給予其相應處罰。

      第六十一條 產(chǎn)權交易機構在企業(yè)國有資產(chǎn)交易中弄虛作假或者玩忽職守、給企業(yè)造成損失的,應當承擔賠償責任,并依法追究直接責任人員的責任。

       

      第七章 附  則

       

      第六十二條 政府部門(mén)、機構、事業(yè)單位持有的企業(yè)國有資產(chǎn)交易,按照現行監管體制,比照本辦法管理。

      第六十三條 金融、文化類(lèi)國家出資企業(yè)的國有資產(chǎn)交易和上市公司的國有股權轉讓等行為,國家另有規定的,依照其規定。

      第六十四條 國有資本投資、運營(yíng)公司對各級子企業(yè)資產(chǎn)交易的監督管理,相應由各級人民政府或國資監管機構另行授權。

      第六十五條 境外國有及國有控股企業(yè)、國有實(shí)際控制企業(yè)在境內投資企業(yè)的資產(chǎn)交易,比照本辦法規定執行。

      第六十六條 政府設立的各類(lèi)股權投資基金投資形成企業(yè)產(chǎn)(股)權對外轉讓?zhuān)凑沼嘘P(guān)法律法規規定執行。

      第六十七條 本辦法自發(fā)布之日起施行,現行企業(yè)國有資產(chǎn)交易監管相關(guān)規定與本辦法不一致的,以本辦法為準。

      關(guān)鍵詞:

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